為進一步強化涉刑案件管理，嚴防金融領(lǐng)域違法犯罪行為，持續(xù)提升涉刑案件管理工作的規(guī)范性和有效性，民生銀行煙臺分行組織開展《金融機構(gòu)涉刑案件管理辦法》專題培訓(xùn)，全體員工通過線上方式參加。

本次培訓(xùn)圍繞新管理辦法主要變化、條文細則等內(nèi)容進行了重點講述，包括關(guān)于案件/風(fēng)險事件、案件、重大案件的界定標準，發(fā)現(xiàn)案件后的報送渠道、報送方式，對案件中發(fā)現(xiàn)有關(guān)金融機構(gòu)及人員涉案的處置方式等。同時，培訓(xùn)結(jié)束后進行知識測試，使全體員工進一步清晰認識新管理辦法的條款和內(nèi)容，有利于指導(dǎo)案防工作的開展。

新管理辦法深入貫徹了中央金融工作會議有關(guān)“加強全面監(jiān)管”精神，為金融機構(gòu)涉刑風(fēng)險事件及案件的管理工作提供了明確的法律依據(jù)和操作規(guī)范，但也預(yù)示著金融機構(gòu)監(jiān)管再次升級。

下一步，民生銀行煙臺分行將積極適應(yīng)新規(guī)定、新要求，依法合規(guī)經(jīng)營，在“長牙帶刺”的監(jiān)管趨勢之下長足發(fā)展。一是加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，強化對業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險管理、合規(guī)履職等方面的監(jiān)督，確保各項業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)要求；二是建立有效的案件報告和應(yīng)急響應(yīng)機制，確保在第一時間內(nèi)報告和處置涉刑案件；三是利用大數(shù)據(jù)、人工智能等科技手段，提高風(fēng)險識別和防控能力；四是定期開展案件風(fēng)險評估，及時發(fā)現(xiàn)并整改潛在的風(fēng)險點；五是定期對從業(yè)人員進行教育和培訓(xùn)，提高其對刑事風(fēng)險的認識和防范能力；六是加強與監(jiān)管部門的溝通合作，及時了解監(jiān)管政策要求和行業(yè)動態(tài)，確保合規(guī)經(jīng)營。